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因违反客户保护条例 摩根大通被罚款280万美元
来源:搜狐财经 时间:2017年12月28日 13:21:43

FINRA发现摩根大通存在“客户保护条例违规和监督失败”,未能履行保持充足的准备金的规定,以确保其运营和控制系统正常运作。

,因未能及时保护客户的资金及保证金的安全,摩根大通证券有限责任公司 同意向美国证券公司最大的独立监管机构金融业监管局 支付280万美元的罚款。

FINRA执法部执行副总裁苏珊·施罗德 补充说:“公司对保护客户证券负有基本责任。

《客户保护条例》是投资者保护的一个重要组成部分,成员所必须合理设计和维护系统和程序,以符合所有权和控制要求。

摩根大通既没有否认,也没有承认在解决方案中有任何错误行为,但同意FINRA的调查结果。

美国证券交易委员会 规则制定了保护客户资金和证券免受经纪商滥用的要求,并要求在经纪商破产的情况下可以保护资产。

标签:施罗德 摩根 客户保护条例 摩根大通 保护 客户
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